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금융당국, ‘라임·옵티머스 사태’ 문책…증권사 CEO 중징계

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Wednesday, November 29, 2023, 23:11:31

라임·옵티머스 관련 법위반 조처의결
박정림 KB증권 대표 직무정지 3개월
정영채 NH투자증권 대표 '문책경고'

 

인더뉴스 문승현 기자ㅣ금융위원회는 29일 제21차 정례회의를 열고 7개 금융회사의 '금융회사 지배구조에 관한 법률' 위반에 대한 조처를 최종의결했다고 밝혔습니다.


세부적으로 신한투자증권, KB증권, 대신증권, NH투자증권, 중소기업은행, 신한은행, 신한금융지주 등 7개사에 대해 지배구조법상 내부통제기준 마련의무위반으로 임직원 제재, 과태료 부과 등 조처를 의결했습니다.


금융위에 따르면 신한투자증권·KB증권은 펀드 판매뿐 아니라 라임 관련 펀드에 총수익스와프(TRS·Total Return Swap) 거래를 통해 레버리지 자금을 제공하는 등 펀드 핵심 투자구조를 형성하고 거래를 확대시키는 과정에 관여했습니다.


그럼에도 이를 실효성 있게 통제할 내부통제기준을 마련하지 않은 만큼 임원에 대해 중한 제재조처가 필요하다고 금융당국은 판단했습니다.


이에 따라 KB증권 박정림 대표에 직무정지 3개월, 윤경은 전 대표에 직무정지 3개월 상당의 퇴직자 조처를 내렸습니다. 김형진 신한투자증권 전 대표이사에게는 직무정지 1.5개월 상당의 퇴직자 조처를 추가했습니다.


대신증권 양홍석 부회장에게는 '주의적경고', 나재철 전 대표이사에게는 '문책경고' 상당의 퇴직자 조처가 의결됐습니다.


금융위는 옵티머스펀드 판매관련 내부통제기준 마련의무위반 등을 이유로 정영채 NH투자증권 대표에 '문책경고' 중징계를 결정한 금융감독원 제재조처도 확정했습니다.


이와 함께 김도진 전 기업은행장에 '주의적경고' 상당의 퇴직자 조처, 직원 4명에 견책과 감봉 3개월의 조처가 내려졌습니다. 기업은행은 기관경고와 함께 과태료 5000만원도 부과됐습니다. 신한은행과 신한금융지주는 각각 5000만원의 과태료 조처가 확정됐습니다.


금융위는 7개 금융사의 내부통제기준 마련의무위반과 관련해 임원에 대해선 최고 직무정지 3월, 기관에는 법령상 부과금액인 과태료 5000만원 등 조처를 의결했다고 설명했습니다.


금융사 임원제재는 해임권고-직무정지-문책경고-주의적경고-주의 등 5단계로 나뉩니다. 문책경고 이상은 연임이나 3~5년 금융권 취업이 제한되는 중징계에 속합니다.


금융위는 "제재조처간 일관성·정합성을 유지하면서 객관적이고 공정한 결론을 도출하기 위해 올해 2월부터 11월까지 14차례에 걸쳐 안건검토소위원회를 열었다"며 "심도있는 논의를 진행하는 한편 피조치자에 충분한 소명기회를 제공해 이번 조치안을 최종의결했다"고 밝혔습니다.


금융위는 또 "근본적 문제해결을 위해서는 이번 사태를 계기로 금융사와 최고책임자가 실효성있는 내부통제기준을 마련하고 준수체계를 구축하는 것이 필요하다"면서 "금융위·금감원은 지속적으로 내부통제 관련 관리·감독을 강화하고 제도적 기반을 보완해 가겠다"고 강조했습니다.

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문승현 기자 heysunny@inthenews.co.kr

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한화생명, 미국 증권사 벨로시티 인수 완료…북미 자본시장에 도전장

한화생명, 미국 증권사 벨로시티 인수 완료…북미 자본시장에 도전장

2025.07.31 17:56:17

인더뉴스 박호식 기자ㅣ한화생명이 미국 증권사 ‘Velocity Clearing(이하 ‘벨로시티’)’ 지분 75% 인수 절차를 성공적으로 마무리하고, 보험 중심의 포트폴리오를 넘어 북미 자본시장으로 전략적 확장을 본격화합니다. 이번 벨로시티 인수는 국내 보험사가 ‘글로벌 자본시장의 중심부’인 미국 증권시장에 진출한 최초의 사례입니다. 이로써 한화생명은 미국 현지 금융사를 통해 수익성을 높이고 우수한 글로벌 금융 상품을 글로벌 고객에게 제공할 수 있는 플랫폼을 마련했습니다. 뉴욕을 거점으로 한 벨로시티는 금융거래 체결 이후 자금과 자산이 실제로 오가는 과정을 직접 처리할 수 있는 역량(청산·결제)을 갖춘 전문 증권사입니다. 2024년말 기준 벨로시티는 총자산 약 12억달러(한화 약 1조6700억원)를 보유하고 있으며, 최근 3년간(2022~2024년) 매출 기준 연평균 성장률(CAGR) 25%를 기록하는 등 높은 성장세를 이어가고 있습니다. 당기순이익 또한 안정적인 증가세를 보이며 인수 이후에도 지속적인 수익성 확대가 예상된다는 설명입니다. 한화생명은 기존 벨로시티 경영진과의 협업을 통해 조기 사업안정화를 추진함과 동시에 한화자산운용 미주법인, 한화AI센터(HAC) 등과 협력해 금융과 기술이 결합된 시너지를 키워 나갈 방침입니다. 한화생명 관계자는 “한화생명이 금융의 핵심지인 미국 시장에서 한국 금융사로서 역량을 펼칠 수 있는 계기를 확보했다는데 큰 의미가 있다”며 “앞으로도 디지털금융 기술과 글로벌네트워크를 바탕으로 사업 역량을 강화하고 지역간 연결을 강화해 안정적인 성장을 이어가겠다”고 밝혔습니다. 벨로시티 마이클 로건(Michael Logan) 대표는 “한화생명의 글로벌 비전과 네트워크가 더해져 벨로시티의 성장속도가 한층 가속화될 것으로 기대하며 앞으로도 양사 간 시너지를 극대화해 나가겠다”고 말했습니다. 한편 한화생명은 각 지역의 금융환경에 맞춘 차별화 전략을 통해 글로벌 금융 생태계를 확장해 나가고 있습니다. 동남아에서는 리테일 금융 경쟁력을 강화하고, 미주에서는 플랫폼 기반의 투자기능을 고도화하면서 전략적 거점을 중심으로 글로벌 사업을 본격화하고 있습니다. 한화생명은 앞으로는 디지털기술과 글로벌 파트너십을 결합해 글로벌 고객에게 종합금융솔루션을 제공하는 브랜드로 도약할 계획이라고 밝혔습니다.




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